海通证券：科技赋能，夯实证券公司高质量发展先进生产力

证券行业业务发展关键挑战

在资本市场改革不断深化的背景下，证券业务互联网化的叠加效应催生出了更加丰富的业务场景，引发了更高的交易负载和爆发式的数据量增长。证券业务的发展对网络设施、交易系统、数据交互的需求不断加大，当下主要面临以下挑战：

集中的交易系统，制约业务持续发展

传统集中式交易系统通过小型机和集中式数据库实现，交易、非交易、运营管理等业务全面集中化受理，但集中封闭的技术架构以及集中式交易系统性能瓶颈已难以支撑业务的可持续发展，无法匹配公司未来的发展战略。

传统的数据系统，无法释放数据价值

业务数据量和业务数据分析需求爆发式增长，传统的数据仓库在存储容量、查询速度、构建性能、并发能力等方面已无法满足对海量数据灵活应用和处理；异构系统增加了数据获取的难度；取数难，用数难，实时分析更难。证券公司数据应用需要在处理性能上“更上一层楼”。

复杂的网点管理，无法满足管理数字化

随着证券业务的发展，网点数字化需求快速延伸至第一线，对保障业务连续性要求越来越高。海通证券在境内拥有300多家的证券期货经营分支机构，复杂的网点管理成为制约服务质量提升及竞争力提升的关键因素；且新业务的研发、测试、部署和多业务系统的运营，给IT基础设施的性能、敏捷性、可靠性和管理效率都带来挑战。

坚定科技引领路线，创新实践成效显著

深化金融科技应用与数据价值发挥是实现行业高质量发展的重要驱动力。海通证券作为国内头部券商，积极拥抱金融科技，科技投入持续保持行业前列，引领行业多项科技创新，已成为行业数字化转型的探索者、先行者之一。海通证券携手合作伙伴，共同打造金融科技新生态，构建支撑业务发展的数字新基建。例如，早在2018年5月和华为签署全面战略合作协议，双方在云数据中心、数据平台、分布式数据库、统一通信平台、智慧营业部等领域展开全方位合作。

夯实底座，打造数字海通发展之基

万丈高楼平地起，ICT基础设施的建设对于证券公司业务高质量发展至关重要。基础设施的先进性既包括网络互联的先进性，也包括数据中心的先进性。海通证券在基础设施方面长期投入，构建引领业务发展的数字新基建。

• 海通金融云，夯实数字底座新能级

海通证券规划并实施“混合金融云”战略，按照“五年五朵云”的蓝图规划，按需有序推进桌面云、研发测试云、生产云、托管云和行业云建设。张江新一代云数据中心建成投产后，已成为证券公司中“规模领先、设施先进、管理智能”的云数据中心新标杆。海通证券将市场行情系统等标准化应用部署在公有云上，核心交易等系统部署在私有云上，形成标准的混合云架构，充分利用私有云和公有云的各自优势，为行业打造创新实践范例。通过金融云实践落地，IaaS层支持异构资源池纳管，实现以基础设施平台API为基础，统一管理各种异构资源池，物理服务器资源使用率平均达70%以上。

• 软件定义网络，构建高速互联新基建

面向智能化、集约化智慧营业网点建设，海通证券率先启动证券公司SD-WAN网络建设。融合5G、专线、互联网等多种链路资源，为智慧营业部提供按需互联；结合应用级智能选路和优化技术，让关键交易应用始终运行在最优链路；通过异地容灾，控制集群的双重冗余设计，融合“两地三中心”的数据中心整体布局；SD-WAN网络架构已覆盖全国百余家站点，支撑公司实现高速互连、多地组网，减少营业部运营成本，支持业务快速扩张，保障证券关键业务连续性，实现网点可视化运维。

升级交易，构筑数字海通新生产力

• 新一代交易，全栈自主创新再升级

交易系统是证券行业最核心的业务生产系统，海通证券于2017年在行业中率先启动了新一代核心交易系统自主研发工作，成为核心交易改造升级的先行者和排头兵，建成分布式、全内存、高并发、低延迟的新一代核心交易系统，完成对集中交易和两融交易的全业务功能支持，系统的可靠性、吞吐能力及交易性能均行业领先。在实践中，海通证券以自主创新为基础，采用多元化基础软硬件，兼容X86和ARM两种框架，支持自主创新GaussDB数据库，实现单节点双栈架构灵活部署，完成全栈自主创新适配。新一代核心交易系统建设成果得到一致认可，屡获政府及行业各类奖项。

构建平台，打造数字海通支撑之纽

• 数据平台，全面释放数据价值

当前，数据成为关键生产要素的理念已深入人心，海通证券围绕“如何把数据真正用好”建设了数智中台“e海智数”。“e海智数”依据业务、系统数据特点，基于GaussDB打造全栈自主创新的数据新基座，GaussDB全并行计算和行列混存的特性，能够适配如交易明细查询、合规风控、智能账户分析等复杂应用场景，实现千万级数据关联分析查询秒级响应。基于鲲鹏生态的全系统组件实现高可用，不仅数据与计算节点分布式部署，且协调节点为多活架构，确保整个系统架构无单节点故障隐患，最大程度保障业务数据安全。目前，该平台已构建主体、账户、资产等八大基础数据模型和汇总数据的企业“数据湖”。数据平台在承接原数据仓库功能基础上，不断加强数据和元数据的质量管理，从完整性、准确性、合理性、一致性、及时性5个维度，生成了12大类，超过7000个校验规则，满足不断涌现的新场景，实现数据的标准化、资产化和服务化，为实现“数字海通”夯石垒基。

• 行情中心，提供高速行情资讯

互联网行情系统有时效性高、数据量大、稳定性强的关键需求，同时需兼顾自主创新。基于鲲鹏计算生态，海通证券互联网行情系统版本已上线6个站点，总体用户数超4200万，月平均活跃数近550万。在行情转发及行情主站场景，基于鲲鹏的性能相对传统有较大提升，增值行情服务效率提升100%，机构客户体验显著提升。

• 数智结合，全方位赋能业务发展

海通证券持续创新，构筑业务数据挖掘、数据分析、决策支持以及风险管理等能力，实现“数据资产化”和“数据服务化”。全面探索金融大语言模型在证券公司展业、内容运营、投研服务等领域的应用方法及最佳实践，打造行业垂直领域的金融大语言模型，赋能业务。综合应用人工智能及大数据技术，不断提升机构客户服务平台“e海通达”、券源管理系统“e 海通券”、投研服务平台“e 海智研”等业务平台行业竞争力；同时，数智中台通过对海通证券的业务数据进行深度挖掘和分析，为客户提供个性化、智能化的金融服务。

海通证券系列成功实践，开启了证券行业科技引领转型升级的“凿空之旅”。践行创新，海通证券将继续坚持“科技引领“的发展战略，加快推进金融科技应用创新和探索，不断夯实数字化基础，提升数字化能力，为公司的数字化转型和行业高质量发展做出新的贡献。